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得梁财经|[转载]从事外盘期货业务是否违法?

得梁财经|[转载]从事外盘期货业务是否违法?
更新时间:2018-11-08
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详细介绍

  ┃什么是期货?
 
  期货与现货相对。期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品例如黄金、原油、农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后,一个月之后,三个月之后,甚至一年之后。买卖期货的合同或者协议叫做期货合约。买卖期货的场所叫做期货市场。期货(Futures)与现货相对。
 
  期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品例如黄金、原油、农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后,一个月之后,三个月之后,甚至一年之后。
 
  买卖期货的合同或者协议叫做期货合约。买卖期货的场所叫做期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。对期货的不恰当投机行为,例如无货沽空,可以导致金融市场的动荡。
 
  ┃什么叫做期货合约?
 
  期货合约是在交易所达成的标准化的、受法律的约束,并规定在将来某一特定地点和时间交割某一特定商品的合约。该合约规定了商品的规格、品种、质量、重量、交割月份、交割方式、交易方式等等,它与合同既有相同之处,又有本质的区别,其根本区别在于是否标准化。我们把标准了的“合同”称之为“合约”。该合约唯一可变的是价格,其价格是在一个有组织的期货交易所内通过竞价而产生的。
 
  很多投资者都有个疑问,个人参与外盘期货交易会不会违法呢?小编因此特地查阅了一些相关法律法规资料.
 
  我国《期货交易管理条例》第四十二条第二款规定境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门]等有关部门制订,报国务院批准后施行。”,此处所说的管理办法,至今尚未制订。
 
  但是《期货交易管理条例》第七十三条境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易....”,既然具体管理办法未制订,那此处的“违反规定应理解为违反法律法规的其他规定。
 
  因此,除了国有企业外,境内机构或个人单纯参与境外期货交易的行为,并不违法但须自担风险;当然,如果行为人违反外汇管理等其他法律法规,则另当别论。
 
  ┃经营外盘期货相关业务是否违法?
 
  《期货交易管理条例》第十五条第二款规定未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务”,如果行为人未经批准经营期货公司的业务,绝对是违法的。
 
  ┃那么期货公司的业务有哪些呢?
 
  根据《期货公司监督管理办法》,期货公司的业务范围包括期货经纪业务、期货投资咨询业务和资产管理业务。我国《刑法》第二百五十二条规定“未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的”,非法经营期货是非法经营罪的一一种情况。
 
  笔者认为,需要“国家有关主管部门批准”的期货业务,必然是需要经过行政许可的业务,而根据《期货交易管理条例》和《期货公司监督管理办法》,需要行政许可的范围是设立期货公司以及上述期货公司的三种业务范围。
 
  因此,如果行为人从事的外盘期货相关业务并不是期货公司专属业务的,只要没有其他违法行为,也不构成违法。
 
  ┃从事外盘期货如何规避法律风险?
 
  然而从事外盘期货的人们要说了,期货业务最主要的就是经纪业务,不能做这块业务就失去了经营外盘期货的意义了。小编认为除了经营非行政许可的业务范围外,也不是完全没有合法的路径。
 
  试想一下,可借用场外配资的形式:账户所有人将外盘期货账户和资金借给境内投资者使用,境内投资者向境内融资介绍人交付担保金或担保物(担保金可等值也可少于账户内资金)以担保投资者履约;三方签订书面协议约定具体权利义务。如此在三方建立民间借贷(账户中的资金系账户所有人出借给投资人的)、账户借用和让与担保的法律关系,从而避开踩雷期货经纪业务。境内投资者也没有换汇、结汇,因此不会违反外汇管理的相关规定;而账户所有人与融资介绍人之间的资金划拨有可能涉及换汇和跨境资金往来,需注意合法合规操作,否则将前功尽弃!
 
  小编认为不论从事什么业务,都要把法律风险放在第一位,特别是刑事法律风险,若有人欲参与外盘期货,务必遵守我国现有法律法规,切不可有违法、犯罪的主观故意。同时,小编无意鼓励任何人参与外盘期货交易,因为外盘期货账户开设在境外,不受我国监管部门]监管,一旦出现纠纷将很难维权;但市面上却存在着大量的外盘期货和外盘证券业务,可见还是有一定市场需求的。本文仅是从法律技术出发分析参与或从事外盘期货的合法性问题,当然小编也希望监管层尽快制订相关管理办法,填补法律法规的空白。最重要一点,投资有风险,入市需谨慎,提高自身警觉性。
 

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