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扩大诚信监督范围

首先是执法广度。近年来，不仅主板、创业板不断扩大，“新三板”、私募基金市场发展迅速，区域股权市场也纳入规范发展轨道，资产支持证券、债券以及期货等领域也有新发展。然而在目前的诚信监管体系中，并未将上述这些领域纳入。

证监会此次修改《诚信监督办法》会将上述市场领域全部纳入，而本次修订的核心内容正是完善诚信监管制度，对资本市场新领域、新主体、新活动实现诚信监管“全覆盖”。

除了诚信监督覆盖的市场更加多元和完善。记者了解到，诚信监督也将深入各类业态和模式中。

“近年来不仅融资融券发展迅速，债券质押式回购、约定式购回等也有很大发展，有必要将这类交易活动中的诚信信息予以纳入，并引导相关主体在这类交易活动中查询诚信档案，体现诚信约束。”证监会法律部的一位人士透露。

在此之前资本市场诚信监督更多的是针对上市公司主体或者中介机构主体，鲜有涉及投资者。

此次修订加入了相应的内容。“针对不成熟的交易者有必要通过修改诚信办法，将其纳入诚信档案。”前述法律部人士讲道。

对于这类投资者，修改后的《监督管理办法》将在其开户环节做出限制。证监会在修订中表示，“券商和期货公司在开户时，需要查阅投资者、客户的诚信档案，发现有法定的禁止参与证券期货市场活动情形的，不得为其开立相关账户。”

失信主体将受到限制，而守信主体则会得到激励。证监会对于《诚信监督办法》的修订也体现了奖惩分明的原则。

记者获悉，证监会将要在修改后的《诚信监督办法》中建立主要市场主体诚信积分管理制度，对主要市场主体实施诚信分类监管，对诚信状况良好的行政许可事项申请人实行优先审查制度，建立行政许可“绿色通道”制度，激励守信。

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