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江西赣弘大宗商品开户做单需要哪些资料
更新时间:2017-12-05
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招商分类:河北商务服务相关 > 河北加盟
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二是在信用类业务方面。
明确证券公司在办理客户股票质押式回购、约定式购回、融资融券业务申请时,证券金融公司在开展转融通业务时,可以查阅客户、证券公司的诚信档案,并根据申请人的诚信状况,决定是否予以办理,或确定和调整授信额度。
三是要求发行人、上市公司、挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构等在聘任高管人员及从业人员,证券公司、证券服务机构受托从事证券服务业务等市场活动中,应当查询相关对方的诚信档案,并将其诚信状况作为是否予以聘任、接受委托、确定收费标准的依据。
值得注意的是,在证券期货市场诚信信息公开查询平台的基础上,证监会还建立证券期货市场严重违法失信信息公示制度,公示范围拟包括,行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、到期拒不执行生效行政处罚决定以及严重侵害投资者合法权益、市场反应强烈的其他严重违法失信行为信息。此外,此次修订还规定行业协会可以建立年度诚信会员制度,并予以表彰,以体现对守信者的激励。
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